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此法不怕跳不怕长龙:安大略省OSC將未授權經紀商 HB Global列入黑名單

2019-08-23 11:55:24

辽宁11选5预测一定 www.vhjtv.com 近日,安大略省證券委員會(OSC)將HB Global列入不與其開展業務的公司黑名單。

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  外匯天眼APP訊 : HB Global是最新一家被列入OSC警告名單的公司,近期有關外匯和二元期權公司的投訴越來越多。

  據OSC,HB Global的代表通過電話與安大略省居民取得聯系,向客戶尋求通過在線交易平臺投資貴金屬、大宗商品、股票、指數和外匯交易。然而,該公司并未在安大略省或加拿大任何其他地方注冊銷售證券,因此未能遵守該省證券法。

  OSC提醒投資者可以使用加拿大證券管理機構的國家注冊搜索數據庫(www.aretheyregistered.ca)檢查公司的注冊狀態。

  這并不是HB Global第一次未授權招攬投資者而受到警告。OSC表示,英屬哥倫比亞證券委員會(British Columbia Securities Commission)和新不倫瑞克金融與消費者服務委員會(Financial and Consumer Services Commission)也對該公司發出了類似警告,原因是該公司未經必要授權在各自省份提供外匯交易服務。

  作為加拿大省級監管機構之一,OSC努力?;ね蹲收?,同時在全省推廣公平、高效的資本市場。該監管機構網站為投資者提供信息、工具和資源,包括對未經經授權提供交易活動的個人和公司發出的警告。

  上個月早些時候,OSC對總部位于多倫多的資產管理公司Caldwell Investment Management處以135萬美元???,原因是該公司未能為客戶交易提供最佳執行價格,且未能監督交易過程。OSC還命令其支付25萬加元的股票及債券交易調查費用。

 

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