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今日排列三开奖直播现场:監管信息大匯總!近期哪些公司和個體進入了“黑名單”?

2019-08-09 16:03:26

辽宁11选5预测一定 www.vhjtv.com 全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以?;ね蹲收咼饈芮趾?。本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國全國期貨協會(NFA)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)近期發布的重要信息。

  外匯天眼APP訊 : 全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以?;ね蹲收咼饈芮趾?。本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國全國期貨協會(NFA)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)近期發布的重要信息。

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  英國金融市場行為監管局(FCA)

  【繼CySEC暫停AFX Group塞浦路斯牌照后 FCA亦暫停其英國牌照】FCA做出了和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)一樣的決定,決定暫停AFX的金融服務牌照。該公司的英國子公司AFX Markets Limited已被要求在其品牌網站STO Financial Services、ICEFX UK和Quantic Prime上發布公告。該決定是在CySEC暫停該公司塞浦路斯牌照兩周后作出的。當時該公司表示暫停牌照是臨時的,并且將在10天后失效,但塞浦路斯監管機構尚未重申公司可以重新開始運營。AFX Group正在失去其第二個歐洲牌照。

  【英國知名外匯跟單平臺Darwinex(達爾文)遭遇非法套牌】FCA警告投資者,英國知名外匯跟單平臺Darwinex遭遇了非法套牌。FCA在公告中指出,這家冒牌公司經營三個品牌:StockotradeFX、Ultimatecryptofx和Tradevibefx,并分別通過www.stockotradefx.com、www.ultimatecryptofx.com和www.tradevibefx.com三個網站招攬客戶。調查顯示,這三個網站的內容和設計和Darwinex都基本相同,且均聲稱為Darwinex運營主體旗下,這更加證明了這三家網站為假冒網站。

  美國全國期貨協會(NFA)

  【NFA對期貨經紀商Gain Capital Group處以5萬美元??睢縉FA已下令總部位于新澤西州的NFA期貨經紀商及NFA外匯交易商成員Gain Capital Group LLC(下稱“Gain”)繳付5萬美元???。該決定由NFA的商業行為委員會(BCC)發布,基于BCC發布的一項控訴和Gain提交的解決方案??廝咧賦艷ain的電子交易平臺存在反復發生的故障,這一故障對客戶訂單造成了不利影響,但Gain隨后未能對所有客戶訂單進行有利調整。

  【NFA對大宗商品投資公司Denari Capital及其負責人采取緊急執法行動】NFA已對Denari Capital LLC(下稱“Denari”)及其主要和唯一相關人士Travis Gregory Capson采取緊急執法行動。Denari是一家總部位于加利福尼亞州的大宗商品池運營商和大宗商品交易咨詢公司,是NFA成員。NFA采取這一行動是為了?;ね蹲蝕籩?、衍生品市場和其他NFA成員,因Denari和Capson被發現如下不當行為:將客戶資金非法混同;不恰當地計算資金池的回報率;向其投資者和NFA提供誤導性信息;未配合對公司的一項調查。

  澳大利亞證券投資委員會(ASIC)

  【ASIC永久禁止一名維多利亞州金融顧問提供金融服務】ASIC已永久禁止維多利亞州Bentleigh的前金融顧問Robert Shane Michael提供金融服務,因其從事不當行為,包括不誠實地從客戶的自我管理型養老基金(SMSF)賬戶借款,并將其用于自己的個人支出。ASIC的調查發現,在2012年4月至2018年9月期間,Michael從事了不誠實、誤導性和欺騙性的行為,從他客戶的4個SMSF賬戶中獲取了總額達20.4萬澳元的貸款。這些貸款被用于他自己的個人開支,包括避免破產、支付私立學校學費、賭博和日???。

  【ASIC將5個未經授權的外匯和加密公司加入黑名單】ASIC將10個實體列入黑名單,其中5個聲稱在外匯和加密貨幣行業運營,分別是Tube Global Marketing(也稱為MGM Markets)、sm-advisors.com、Alpha Financial Group、All Media EOOD(也稱為Brokerz Limited)和Advanced Financial Union Ltd. ASIC稱這些公司可能參與詐騙,不要與這些未經授權的公司進行業務往來。

  塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)

  【CySEC撤銷IOKE Capital Fund的AIFLNP授權】CySEC宣布,其已在2019年8月6日的會議上決定根據 《另類投資基金法(Alternative Investment Funds Law)》第133條第(1)(f)款撤銷對IOKE Capital Fund Ltd的AIFLNP(有限人數另類投資基金)授權(授權編號LPAIF44/2014),因該公司明確聲明放棄該授權。

  【CySEC撤銷Globesco Capital的塞浦路斯投資公司授權】CySEC宣布,其已在2019年7月29日的會議上決定根據《2017年投資服務活動和規范市場法》第8條第(1)(a)款和《關于撤銷和暫停授權的指示DI87-05》第4條第(7)款撤銷Globesco Capital Ltd的塞浦路斯投資公司(Cyprus Investment Firm)授權(授權編號355/18),因該公司明確宣布放棄該授權。

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